【企业合规】合规组织体系管理制度

发布日期：2024-03-31

合规组织体系包括决策层(董事会、监事会、合规管理委员会)、管理层(合规负责人、部门经理、合规专员)、执行层(企业全体成员)。

一、合规决策层

企业的决策层是企业合规管理体系的最高权力机构，对企业管理体系负最终责任。企业决策层主要包括“三会”,即董事会、监事会、合规管理委员会。

(一)董事会的合规管理职责

1.批准企业合规管理战略规划、基本制度和合规报告。

2.审核发布并推动完善合规管理体系。

3.决定合规管理委员会、合规部门设置以及合规管理负责人的任免，听取并审议合规管理委员会工作计划、工作报告。

4.研究决定合规管理有关重大事项。

(二)监事会的合规管理职责

1.监督董事会的决策与流程是否合规。

2.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况。

3.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。

4.向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

(三)合规管理委员会的合规管理职责

1.建立合规管理战略，明确合规管理目标。

2.建立和管控合规管理部门的组织架构、工作计划、财务预算以及权责履行情况。

3.审查合规管理体系、各项管理制度、风险识别与评估报告、分项合规报告等。

4.听取合规管理工作汇报，指导、监督、评价合规管理工作，包括管理层反馈。

5.管控针对企业、董事、高管、员工或者聘用外部机构开展的重大内外部合规调查。

6.提出对董事或者监事合规审查预案，提交监事会、董事会或者股东大会讨论决定，并按照权限决定对有关违规人员的处理事项。

二、合规管理层

(一)合规负责人(首席合规官CCO)的职责

合规负责人是合规管理部门的负责人，独立于企业内部其他职能部门，并与其他部门负责人一起合作，促进合规管理体系的建立和实施，以确保企业所有部门的合规性。合规负责人的主要管理职责包括：

1.贯彻执行企业决策层对合规管理工作的各项要求，全面负责企业的合规管理工作，确保合规管理与合规目标保持一致。

2.负责合规风险识别与评估，制定符合企业内部要求和外部要求的企业合规管理制度，并构建有效运行的合规管理体系。

3.协调合规管理与企业各项业务之间的关系，确保合规管理制度得以认真执行。

4.定期组织并且实施合规审查，监测企业合规管理制度的落实情况，并进行有效性评估，及时解决合规管理中出现的重大问题。

5.负责收集合规管理反馈信息，监测企业内部与外部环境变化，及时调整并完善符合新要求的合规管理体系。

6.负责举报信息的搜集与处理，主持内部调查程序，形成调查处理报告。

7.负责应对外部调查，确保调查程序中企业应对调查的合规性。

8.领导合规管理部门，加强合规管理队伍建设，做好人员选聘培养，监督合规管理部门及各部门合规专员认真有效地开展工作。

(二)部门经理的职责

1.起草部门合规管理制度草案，全力配合合规负责人制定部门合规管理制度。

2.严格执行合规管理计划，确保合规管理制度得到有效实施。

3.按照合规计划制定本部门合规管理实施方案，确保合规要求融入业务领域。

4.积极组织和支持合规培训，培养部门员工合规意识，指导部门员工执行合规管理各项规定。

5.鼓励部门员工提出合规问题并给予支持，及时发现、纠正、上报部门内部不合规行为，排除任何形式的报复行为。

6.积极参与管理和解决本部门不合规问题。

7.具有本部门合规专员提名权。

(三)合规专员的职责

为保证每个职能部门履行合规义务，企业可在每个部门单独设置合规专员岗位，主要职责为：

1.合规专员受合规管理部垂直领导，保证合规管理的独立性。

2.负责拟订合规管理制度草案提交给合规负责人，各部门合规专员负责本部门内部的合规管理制度草案拟订。

3.负责贯彻落实各项合规管理制度，包括对员工进行合规文化培训、风险防范报告、内部控制实施、合规记录、记录文件保管，等等。

4.合规负责人交办的其他事项。

三、合规执行层

任何部门和个人都是合规管理制度的执行主体，上到董事、高级管理人员、监事，下到普通员工。